票券商負責人及業務人員管理規則歷史法規所有條文 | 銀行先生
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本規則所稱票券商業務人員,指為票券商管理或從事下列業務之人員:一短期票券之簽證、承銷、經紀、自營或結算交割。二短期票券之內部稽核或會計。前項為票券商管理 ...
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第 1 條
本規則依票券金融管理法 (以下簡稱本法) 第十一條第一項及第十二條第 二項規定訂定之。
第 2 條
本規則所稱負責人,指董事、監察人、總經理、副總經理、協理、經理或 與其職責相當之人。
第 3 條
本規則所稱票券商業務人員,指為票券商管理或從事下列業務之人員: 一、短期票券之簽證、承銷、經紀、自營或結算交割。 二、短期票券之內部稽核或會計。 前項為票券商管理第一款或第二款業務之人員,指票券商經理、副經理、 襄理、科長、副科長或與其職責相當之人。
第 4 條
有下列情事之一者,不得充任票券金融公司之負責人,於充任後始發生者 ,應予解任: 一、無行為能力、限制行為能力或受輔助宣告尚未撤銷者。 二、曾犯組織犯罪防制條例規定之罪,經有罪判決確定者。 三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪,經宣告有期徒 刑以上之刑確定,尚未執行完畢,或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚 未逾十年者。 四、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權罪或違反稅捐稽徵法、商 標法、專利法或其他工商管理法規定,經宣告有期徒刑確定,尚未執 行完畢,或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。 五、曾犯貪污罪,受刑之宣告確定,尚未執行完畢,或執行完畢、緩刑期 ,滿或赦免後尚未逾五年者。 六、違反本法、銀行法、金融控股公司法、信託業法、金融資產證券化條 例、不動產證券化條例、保險法、證券交易法、期貨交易法、證券投 資信託及顧問法、管理外匯條例、信用合作社法、農業金融法、農會 法、漁會法、洗錢防制法或其他金融管理法,受刑之宣告確定,尚未 執行完畢,或...
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